[#一券商交易部因违法直播被罚#]继日前同花顺子公司因直播违法被监管暂收歇务之后，一家券商也因集结直播违法等行动收到监管罚单：辽宁证监局败露了对于对中天证券一家交易部聘请出具警示函设施的决定。

11月19日，辽宁证监局败露了对于对中天证券沈阳枫杨路证券交易部聘请出具警示函设施的决定。经查，该交易部存在三大问题：一是客户回拜责任不到位。二是客户司理从事回拜责任。三是部分集结直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资忽视零落合理依据，留痕纪录不好意思满。

依据有关限定，辽宁证监局决定对该交易部聘请出具警示函的监管设施，并记入证券期货市集诚信档案。同期，辽宁证监局默示，该交易部应聘请切实有用设施进行整改，并在30日内提交书面敷陈。

值得一提的是，此案“一案双罚”，涉事职工也收到罚单。罚单走漏，王某仑动作该交易部隆重东谈主，对交易部的上述行动负有径直包袱。辽宁证监局决定对该职工聘请出具警示函的监管设施，并记入证券期货市集诚信档案。（券商中国）