[导读]深圳证监局对中信证券、招商证券、华鑫证券收受出具警示函步调

中国基金报记者晨光

临比年底，又有一批券商遭到监管处罚！

12月20日，深圳证监局公布对中信证券、招商证券、华鑫证券收受出具警示函步调的决定。经查，中信证券、招商证券在经纪业务、场外繁衍品业务处分存在不足，华鑫证券则主要触及经纪业务方面的问题。

“券商一哥”中信证券

被出具警示函

12月20日，深圳证监局公布《对于对中信证券股份有限公司收受出具警示函步调的决定》。经查，中信证券在业务开展进程中，主要存在以下问题：

一是经纪业务处分存在不足。如业务轨制未实时改良完善；客户开户信息收集登记不轨范，部分客户回拜由客户司理庄重；部分账户的可疑往复预警核查及实名制核查不充分；对分支机构职工的执业信息登记备案、手机号报备处分、违章信息报送不足时不到位；下属子公司微信公众号推送营销信息不当等。

二是场外繁衍品业务处分存在不足。在繁衍品往复准初学径，对于部分往复敌手的信得过身份识别、关联干系的核查不潜入，落实适当性处分条款不到位；在往复敌手的捏续处分门径，部分往复敌手的年度复核长途及如期回拜记载缺失；在往复风险监测监控门径，对于风险指示追踪处理不足时不完善；在平淡报送处分方面，存在报送场外繁衍品季度露出实质不齐全的情况。

基于以上问题，深圳证监局决定对中信证券收受出具警示函的行政监管步调。

近期，中信证券及旗下分支机构多次遭到各地证监局开出的“罚单”。11月27日，江苏证监局对中信证券江苏分公司出具警示函，合计该分公司合规处分不到位。

本年9月，陕西证监局对中信证券陕西分公司及职工刘某出具警示函，并记入证券期货诚信档案。陕西证监局核查发现，刘某在中信证券陕西分公司任客户司理时辰，向投资者主动推介风险品级高于其风险承受智力的私募基金产物。

招商证券、华鑫证券

被“点名”

除了中信证券外，招商证券、华鑫证券也被深圳证监局收受出具警示函的行政监管步调。

与中信证券情况肖似，招商证券也在经纪业务及场外繁衍品业务处分方面存在问题。深圳证监局指出，经纪业务方面，招商证券部分业务轨制未实时改良完善，个别营销东说念主员在互联网平台从事客户收受就业或向无为投资者保举高于本身风险品级的金融产物。

场外繁衍品业务方面，招商证券轨制体系化不足，业务讳饰不到位。在繁衍品往复准初学径，遵法走访取得信息不全面，对往复敌手信得过身份、是否适当适当性条款核查不充分。在往复敌手方后续处分门径，未捏续充分情切客户往复所在，未有用落实负面客户处分机制。在往复风险管控门径，风险监测与留痕、保证金处分、估值模子处分等均有不足。

对华鑫证券的监管步调仅仅经纪业务方面存在问题：一是经纪业务有关轨制未实时改良。二是东说念主员处分不到位。经纪业务总部个别合规东说念主员未由合规庄重东说念主进行总体侦察；证券经纪业务从业东说念主员绩效侦察和薪酬分拨扩张未充分反馈合规处分和正派从业条款。三是个别投资者适当性测试恶果存在相配，但公司未收受相应步调了解并指示风险。

值得一提的是，近期因场外繁衍品业务违章而被监管“点名”的头部券商不啻中信证券、招商证券两家。11月28日，江苏证监局对华泰证券收受出具警示函的监管步调。其中提到，华泰证券与非专科机构投资者开展场外期权往复，且在开展进程中未能有用监测参与产物购买场外期权的占比情况。